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21家期货公司遭惩戒:6家涉代客理财 资管成重灾区_家庭理财频道节目表

理财范-淘金网理财 时间:2021年04月25日 21:56

21家期货公司遭惩戒:6家涉代客理财资管成重灾区_家庭理财频道节目表

  日昨,公司于5月下旬被纪律惩戒的情况中期协一次性披露了21家期货。前此,被证监会采取责令改正的行政监管措施这些被处罚的公司曾于2017年底。

  中其,“公开谴责”的纪律惩戒中期协对19家公司给予,训诫”的纪律惩戒对2家公司给予“。期货公司中这21家,年期货公司专项检查中被发现存在相关问题的有9家是在证监会期货监管部组织的2017。

  违规问题来看从期货公司,家庭理财频道节目表章管理混乱、存在“资金池”现象等方面问题主要集中在代客理财、风控能力存问题、印。

  期货公司中上述21家,在代客理财现象有6家公司存,中期期货、华信期货、云晨期货和瑞龙期货分别是格林大华期货、上海中期期货、方正。

  意的是值得注,期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中被发现存在代客理财的违规行为上海中期期货、方正中期期货、华信期货和瑞龙期货等四家期货公司都是在证监会。

  中其,交易证据的计算机——从业人员接受客户全权委托方正中期期货对检查组隐藏存有从业人员代理期货,事期货交易代理客户从。

  货则是华信期,供分公司所有电脑设备未按检查组要求完整提,的IP和MAC地址包括已停用的电脑;组进场前在检查,台式电脑的主板更换了4台办公,出现在客户委托交易记录中且以上电脑主板MAC地址。

  人员代理客户从事期货交易的情况上海中期期货苏州营业部存在从业,理客户从事期货交易瑞龙期货从业人员代。

  的盈亏波动大由于期货市场,客理财中在期货代,损失就难免发生纠纷一旦客户遭遇到大的,人员代理客户从事期货交易所以监管部门一直禁止从业。

  客理财外除了代,业人员炒期货被处罚还有1家公司是因从。公告称中期协,人办公电脑存在期货交易记录华龙期货多名非交易岗员工个,期货交易管控方面存在漏洞反映出公司在从业人员从事。

  会此轮纪律惩戒的“重灾区”资管业务也是中国期货业协,期货公司中这21家,管业务违规问题而遭遇惩戒至少有5家公司是因为资,杠杆倍数限制和“资金池”等方面问题违规情况涉及风险管控、资产存放、。

  内控方面存在缺陷大地期货被认为在。公布称中期协,产管理业务过程中大地期货在开展资,风控阈值、风控措施不到位由于未按照合同约定设置,司内部控制存在缺陷被监管部门认为公,存在风险隐患资产管理业务,017年底于是在2,责令改正的行政监管措施大地期货被证监会采取。

  资产存放方面存在违规情况海航期货则是对客户的委托。期协公告根据中,产管理业务过程中海航期货在开展资,放客户委托资产的违规行为存在使用公司基本账户存,采取责令改正的行政监管措施于是在2017年底被证监会。

  公司和合资管进行有效管控和合期货被认为没有对关联,管理合同签订前包括部分资产,户实施风险评级和合资管未对客;理计划成立前部分资产管,签订资产管理合同和合资管未与客户;资经理因离职而发生变更部分资产管理计划的投,及时通知资产委托人和合资管未按约定。7年底201,责令改正的行政监管措施和合期货被证监会采取。

  天成期货也遭遇了纪律惩戒期货大佬葛卫东旗下的混沌。公告根据,混沌天成期货的全资子公司混沌天成投资管理公司是,管理业务的过程中该公司在开展资产,的违规行为存在两方面,作为委托资金变相规避杠杆倍数限制包括:安排其他结构化资产管理计划;议的第三方机构直接执行投资指令个别资产管理计划由提供投资建,风险管控机制未有效执行。

  制度问题外除了公司,轮纪律惩处的内容之一人事问题也是中期协此。中其,理已经缺位时间超过半年天富期货由于公司总经,采取行政监管措施后在去年底遭遇证监会,律惩处又被纪。

  公告称中期协,的2017年期货公司专项检查中天富期货在证监会期货监管部组织,在违规行为被发现存,位时间超过6个月包括:总经理缺;兼任全资子公司总经理公司个别高级管理人员;全资子公司重大未决诉讼情况未在2016年度报告中披露。

  开信息根据公,总部位于长春市天富期货公司,1.5亿元注册资本,托所控股由吉林信,1063.66万元2016年公司亏损。

  董资格问题而遭遇惩戒华联期货则是由于独。公告称中期协,监管部上述专项检查中华联期货在证监会期货,在违规行为被发现存,公司独立董事任职资格包括未严格依法审查,不具备任职条件聘任的独立董事;能实现盘中合并风控现有的风控能力不,按合同约定实施盘中合并风控措施导致发行的个别资产管理计划未。

  此因,采取责令改正的行政监管措施华联期货于去年底被证监会,开谴责”的纪律惩戒也被中期协给予“公。

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